第一节 国外对企业家精神的研究历程

在一般均衡的完全竞争模型中，产品没有差别，价格完全相同。在这种模型中，不需要有企业家创造新产品。创新、想象、创造和承担风险也是不必要的。因此，企业家和企业家精神长期受到主流经济学的忽视。然而，对企业家和企业家精神的研究却有很长的历史。

对企业家精神的研究可以追溯到理查德·坎梯隆（Ricard Cantillon）1730年法文版的《论一般商业的性质》（Baumol and Schilling,2008）。在该书的英文版中他使用的是冒险家（undertaker）一词。他将社会分为三大阶级：君主和土地所有者、冒险家、受雇者。后两者依靠土地所有者维持生活和发家致富。冒险家是指在一国所有的交换和流通中起中介作用的人，是不确定性的承担者。最主要的冒险家是租地农场主，他们将农产品的1/3作为地租交给土地所有者，1/3用于支付生产费用和工资，余下的1/3是利润。由于存在谷物供求变化、价格波动等不可预测的情况，冒险家的利润是不确定的（汤洪波，2006）。

萨伊（Say,1819）对企业家精神进行了开创性研究，创造了企业家这一术语。他认为生产是消费的原因。一种产品一旦生产出来，就立刻给其他产品创造了等于自身价值的市场，也就是说供给创造了其自身的需求。因此，一个国家要发展，就必须创造新的、更好的产品，并开辟新的市场，从而提高消费、促进增长。而要创造新的产品，就需要企业家寻找机会，并将经济资源从生产力较低的领域转移到生产力更高、收益更多的领域。萨伊认为，在创造新产品的过程中，企业家必须具有判断力和专业知识，必须坚毅和节俭，需要相当准确地估量某一商品的重要性及其需求，清楚生产方法，掌握监督和管理的技术，并愿意承担一定程度的风险（斯考森，2009）。在此意义上，企业家精神是一种创新精神、冒险精神，是除土地、劳动、资本之外的一种生产要素。

之后，穆勒（J.S.Mill）、马歇尔、奈特（Knight）讨论了企业家精神。不过，他们关注的不是创新职能，而是企业家的管理职能（Baumol and Schilling,2008）。熊彼特对企业家精神进行了开拓性的研究，是企业家精神研究的极大推进者。熊彼特在《经济发展理论》（1912）中认为企业家发挥着促进资本主义经济发展的核心作用，是资本主义的灵魂，主宰着资本主义的上升和下落。通过引入新产品、新方法、新市场、新原料、新工艺等，企业家打破了既有的市场均衡，重塑了资本主义的竞争特征（熊彼特，1912; Heertje,2008）。在此过程中，企业家发挥的是创造机会和创造不平衡的作用（张维迎和盛斌，2014）。第二次世界大战之后，一般均衡模型成为经济学的主流。其讨论的是既定条件下关于资源配置的静态均衡，具有异质性的创新产品不利于微观经济学的最优分析。因此，企业家精神游离在主流经济学之外。

行为经济学、新制度经济学、演化经济学等的兴起丰富了企业家精神研究的视角。这些新领域假设人是有限理性的，这为对企业家精神的研究提供了新的土壤。

（1）行为经济学认为企业家是有限理性的，常常因参考点判断偏误、事件发生概率估计偏差、自我认知的偏差而影响其行为，进而影响企业家精神（Koellinger et al.,2007）。正因为企业家是有限理性的，因此企业家精神是一个演化的过程。

（2）新制度经济学对企业家精神特别关注，这在一定程度上归因于新制度经济学与奥地利经济学的关联。好的制度会吸引适合的企业家前来投资。当一个企业家进入市场后，一些互补的产品和服务就可能被创造出来，从而进一步导致新的企业家产生。

（3）演化经济学研究的不是既定条件下资源的最优分配问题，而是知识、偏好、技术和制度在历史进程中为什么改变和如何改变，以及这些改变如何影响经济（Witt,2008）。演化经济学对企业家精神进行了较为系统的研究。作为演化经济学的重要分支，奥地利学派是企业家精神研究的一支主力军。奥地利学派对新古典经济学的完全信息假设进行了批评，认为信息是不完全的，市场过程是一个未被发现的利润机会不断被发现的过程。一系列机会的发现过程就构成了趋向均衡的进程。这一过程背后的驱动力是企业家的发现（Kirzner,2008；方福前，2014）。尽管熊彼特对企业家和企业家精神做出了开创性研究，但是由于创新不是主流经济学的研究对象，缺乏统计数据，以及1929—1933年大危机之后受需求管理的影响，熊彼特在经济学中的地位长期处于凯恩斯的遮蔽之下。直到20世纪70年代经济学家开始关注供给，熊彼特学说才引起了越来越多学者的注意，并在20世纪80年代形成了新熊彼特学派。从研究内容上看，新熊彼特学派有两个分支：以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学、以制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学。前者注重技术创新在经济增长中的作用，而后者更注重制度创新在经济增长中的作用。

近十年来，企业家精神的理论研究出现了三个方面的新进展：企业家精神人力资本行为理论、企业家精神资本理论和企业家精神知识溢出理论（欧雪银，2009）。企业家精神人力资本行为主要包括创新、冒险、提供风险资本、建立子公司以及识别和利用企业家机会等。企业家精神资本是指建立新公司的社会能力，包括银行提供贷款的意愿、风险资本家提供风险资本的意愿、较高的社会信任度、较低的寻租成本、较规范的市场制度等。企业家精神知识溢出理论认为，新知识由大学和公司研发部门创造，出于各种原因，大学和公司没有能力也不愿意全部利用这些知识，于是区域知识的生产和利用存在缺口（知识悖论）。企业家可以充分利用区域知识缺口产生企业家精神知识。区域知识生产水平越高，区域知识缺口越大，企业家精神知识越多，能够提供越多的企业家机会。总结起来，三大理论从企业家个体特征、公司结构与激励机制、区域特征等方面分析了企业家精神。

20世纪80年代以来除经济学之外，尤其是管理学、心理学和社会学也对企业家精神开展了大量研究。这些研究集中于三个方面：第一，个体差异如何影响企业家精神？第二，环境如何影响企业家精神？第三，企业家使用的策略和组织形式是怎样的？